Лицензия профучастника рынка ценных бумаг
Pravohelp21.ru

Юридический портал

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Что такое лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг и как ее получить?

28 октября 2019

Здравствуйте, уважаемый читатель.

Казалось бы, рынок ценных бумаг перед нами на ладони. Бери и участвуй. Но не все так просто. Чтобы стать полноправным участником процесса, нужна лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.

Достаточно ли высказанного намерения, чтобы участвовать в непростых отношениях по обороту акций и т. д.? Или нужно пройти сложную процедуру по признанию вашего права на участие в профессиональной купле-продаже ценных бумаг? Давайте обратимся к закону и посмотрим, какая вырисовывается схема.

Что это такое и зачем она нужна

Если я хочу быть, например, и дилером, и брокером одновременно, мне придется пройти процедуру лицензирования дважды и получить, соответственно, два документа. Но есть и хорошая новость: данные документы не ограничены сроком действия.

Это значит, что, пока я как профессиональный участник рынка ценных бумаг не нарушу правил «поведения» или не стану банкротом, мне не придется волноваться о повторной процедуре получения лицензии.

Виды лицензий зависят от того, на что направлены мои намерения. Если я хочу совершать сделки от имени клиента и за его счет, то должен получить лицензию на занятие профессиональной брокерской деятельностью.

Когда моя задача – совершить сделку купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет, то я подам на получение лицензии на занятие дилерской деятельностью.

При желании стать управляющим (человеком, который совершает сделки с чужими ценными бумагами) или депозитарием (по-простому – хранителем ценных бумаг), мне понадобится лицензия с соответствующим названием.

Даже при намерении собирать, обрабатывать и хранить информацию об участниках рынка ЦБ мне придется снова получить разрешение в виде пресловутой лицензии.

Необходимый минимум собственных средств

11 мая 2017 г. Банк России изменил требования к собственным средствам профучастников рынка, которые теперь рассчитываются по формуле: МРСС = X * ДК, где МРСС – минимальный размер собственных средств; X – постоянная величина, что равна 2 000 000 рублей (кроме депозитариев); а ДК – добавочный коэффициент, представленный в таблице:

Вид профессиональной деятельности Коэффициент Итоговая сумма (руб.)
Участник РЦБ – брокер, не обладающий правом использовать деньги клиента в своих интересах 1,5 3 000 000
Для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка. Брокер, заключающий сделки, базисный актив которых – товар и ничего более. 2,5 5 000 000
Остальные брокеры 7,5 15 000 000
Дилеры 1,5 3 000 000
Управляющие 2,5 5 000 000
Депозитарии российских депозитарных расписок 100 200 000 000
Расчетные депозитарии 125 250 000 000
Депозитарии инвестиционных, паевых и негосударственных пенсионных фондов 40 80 000 000
Остальные депозитарии 7,5 15 000 000
Регистраторы 50 100 000 000

Где можно получить

Единственный орган, проводящий лицензирование деятельности в этой области, – Центральный банк России.

Можно ли работать без нее

Заключение

Чтобы знать требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, нужно внимательно прочитать все инструкции и указания Центрального банка России. Это главная госструктура, контролирующая доступ на этот рынок. Требований много, часть из них трудновыполнима, но возможна.

Главное – соблюсти требования по наличию:

  • единоличного исполнительного органа;
  • контролера и лица ведущего внутренний учет;
  • возможности получать почтовые отправления и программного обеспечения деятельности;
  • бизнес-плана на ближайшие 3 года;
  • должного уровня показателей по заключенным сделкам и т. д.

Конечно, добиться лицензии непросто. Но не менее важно не потерять ее, ведь это основная задача тех, кто хочет стать профессионалом на этом специфическом рынке.

Поэтому будьте бдительны, подписывайтесь на статьи и делитесь своим профессиональным опытом участника РЦБ в соцсетях.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию.

Орган, выдающий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг – Центральный Банк Российской Федерации.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наша команда

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей – для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей – для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей – для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей – для дилеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей – для управляющих.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей – для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей – для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей – для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей – для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей – для регистраторов.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

Поиск по сайту

Получите помощь сейчас

Новости

Клиенты и партнеры

Офисы

Россия, г. Москва,
Петровский пер., д.5, стр.7
Тел.: +7 495 755-57-53
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Читать еще:  Сведения о лицензии на право осуществления деятельности

Офис в Санкт-Петербурге:

Россия, Санкт-Петербург,
Невский пр., д.24, лит. А
Тел.: +7 812 313-00-13
Режим работы:
с 9:30 до 18:30 (ПН-ПТ)

Офис в Дюссельдорфе:

Germany, Duesseldorf,
Koenigsallee 106, 40215,
Тел.: +49 211-301-32-409
Режим работы:
с 10:00 до 18:30 (ПН-ПТ)

Акция!

Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Брокерская лицензия

О лицензировании брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Предлагаем Вашему вниманию услуги компании Jus Privatum по лицензированию брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами с учетом вступления в силу с 15.09.2015 г. новых лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В настоящее время лицензия выдается отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

При этом брокер в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности, может получить одну из следующих лицензий:

  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности.
  • Лицензия на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
  • Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (лицензия клиентского брокера).

Общие лицензионные требования по новому порядку лицензирования

С 15.09.2015 г. с вступлением в силу Положения Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П:

  1. Наличие собственных средств в размере, установленном Банком России (Положение Банка России от 19 июля 2016 г. N 548-П):

1.1. Размер собственных средств определяется как разница между стоимостью активов и суммой пассивов.

1.2. Стоимость активов и сумма пассивов определяются на дату расчета собственных средств на основании данных бухгалтерского учета.

1.3. К расчету собственных средств принимаются следующие активы:

  • Недвижимое имущество, транспортные средства, вычислительная техника, принятые организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств.
  • Объекты незавершенного строительства в части затрат на приобретение земельных участков и строительство объектов основных средств.
  • Программы для ЭВМ, базы данных и затраты на их приобретение.
  • Дебиторская задолженность.
  • Ценные бумаги.
  • Отдельные виды финансовых вложений.
  • Денежные средства организации.
  1. Наличие единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО) и как минимум одного контролера или руководителя службы внутреннего контроля (далее совместно – контролер) (основное место работы)
  2. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии или лицензиата требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг и ЦБ РФ
  3. Аренда офиса:

4.1.Обеспечение получения почтовых отправлений по юридическому адресу (месту нахождения) – обязательно заключение договора со ФГУП «Почта России»

4.2.Обеспечение нахождения единоличного исполнительного органа и контролера по юридическому адресу (месту нахождения), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами

  1. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по ведению внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
  2. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Дополнительные лицензионные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность

  1. Наличие как минимум двух работников (руководящего работника и специалиста) по указанному виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным Законом о рынке ценных бумаг, не занимающие аналогичные должности в других организациях.
  2. При совмещении депозитарной деятельности с другим (и) видом (ами) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязательным также является наличие структурного подразделения по осуществлению исключительно депозитарной деятельности
  3. Обмен депозитарием документами в электронной форме с электронной подписью, в том числе с усиленной электронной подписью.

Квалификационные требования к работникам соискателя лицензии или лицензиата:

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность необходимы руководитель организации, контролер и 3 специалиста с аттестатами 1–го типа Итого – 5 аттестатов 1-го типа.

Для получения лицензий на брокерскую, дилерскую деятельность и ДУ необходимы руководитель организации, контролер и 4 специалиста с аттестатами 1–го типа. Итого – 6 аттестатов 1-го типа.

Контролер обязан иметь аттестаты, покрывающие все виды деятельности.

Дополнительные требования к сотрудникам:

  1. Руководитель организации – аттестат 1-го типа, высшее образование любое, стаж в должности не ниже начальника отдела в организации, имевшей в тот момент лицензию ФСФР (ФКЦБ) — 2 года (при этом его деятельность должна быть связана с принятием решений по ценным бумагам), отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости и дисквалификации, основное место работы.
  2. Контролер – аттестат 1-го типа, высшее образование юридическое или экономическое, отсутствие факта работы в организации в момент совершения нарушений, за которые была аннулирована лицензия на должности руководителя или контролера в течение 3-х лет, справка об отсутствии судимости, основное место работы, обязательное прохождение целевого инструктажа по ПОД/ФТ до назначения на должность.

При рассмотрении заявления о выдачи лицензии ЦБ РФ проверяет сведения, указанные в документах, в том числе, его сотрудники выезжают по адресу государственной регистрации соискателя лицензии для осуществления выездной проверки.

Учитывая объем предоставляемых соискателем лицензии документов, повышенные требования к их оформлению для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется обращаться к профессиональным юристам, которые уже на начальном этапе помогут определить, отвечает ли компания, желающая получить лицензию, всем требованиям, предъявляемым к соискателю лицензии, имеет ли она все необходимые документы и инфраструктуру, необходимую для получения лицензии, а также помогут подготовить и подать комплект документов в ЦБ РФ, а в дальнейшем — проконтролировать процесс получения лицензии.

Наша правовая поддержка в процессе лицензирования профессионального участника рынка ценных бумаг включает в себя следующий комплекс услуг:

  1. Подготовка комплекта необходимых документов, в том числе внутренних документов, необходимых для получения лицензии, оценка офиса, оценка персонала, оценка собственных средств на предмет соответствия требованиям лицензирующего органа.
  2. Правовое сопровождение рассмотрения документов в лицензирующем органе (Банке России), в том числе редактирование документов с учетом изменений в законодательстве в период их нахождения в Банке России, ответы на возможные запросы лицензирующего органа, оказание клиенту содействия в процессе выездной проверки Банка России.
  3. Проверка соответствия компании и ее документов требованиям Банка России в течение всего срока рассмотрения документов.

Стоимость наших услуг и порядок оплаты определяется индивидуально по письменному запросу клиента.

Срок исполнения

На подготовку документов для подачи в Банк России уходит около 1-2 месяца (при наличии офиса, аттестованных сотрудников). ЦБ РФ рассматривает и принимает решение о выдаче либо об отказе в выдаче лицензии в течение 60 рабочих дней с даты получения комплекта документов (то есть около 3 месяцев). Всего на получение лицензии уходит как минимум 4-5 месяцев.

Дополнительные услуги, предоставляемые нашей компанией: создание юридического лица – соискателя лицензии, подбор аттестованного персонала, ведение бухгалтерского учета, получение справок об отсутствии судимости и прочее.

Информация профессионального участника рынка ценных бумаг

(в соответствии с Указанием Банка России от 28.12.2015 N 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»).

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке:
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «АЛЬФА-БАНК»
АО «АЛЬФА-БАНК»
Joint Stock Company «ALFA-BANK»
AO «ALFA-BANK»

Читать еще:  Какие лицензии нужны для открытия кафе?

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Идентификационный номер налогоплательщика:
7728168971

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ:
107078, Москва, ул. Каланчевская, 27
Адреса офисов: https://alfabank.ru/office/

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Номер телефона профессионального участника рынка ценных бумаг:
Тел.:+7 495 620-91-91
Номер телефона депозитария:
тел.:+7 495 795-36-48
факс:+7 495 795-37-18

Официальные сайты профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность : https://alfabank.ru, https://alfadirect.ru

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг:
mail@alfabank.ru

Адрес электронной почты депозитария:
depo@alfabank.ru

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Решением Банка России от 21.12.2018 АО «АЛЬФА-БАНК» внесено в единый реестр Инвестиционных советников. (Информация на сайте Банка России http://www.cbr.ru/content/filedocument/file/59748/list_is.xls)

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность:

Центральный банк Российской Федерации
адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016

телефоны:
8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России)
+7 499 300-30-00 (круглосуточно)
факс: +7 495 621-64-65

Членство в СРО: Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА)

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 23.05.2016 — настоящее время.

Решением Совета директоров СРО НФА от 20.03.2019 АО «АЛЬФА-БАНК» принято в полные члены СРО НФА в отношении деятельности по инвестиционному консультированию, и на основании данного решения внесены соответствующие изменения в Реестр членов ассоциации. (Информация на сайте СРО НФА new.nfa.ru/associations/reestr-sro-nfa/)

Дата публикации: 21.03.2019
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности:
Стандарты НФА

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация раскрываемая профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, в соответствии с Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров:

  • Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты предоставляются физическим и юридическим лицам, заключившим Генеральное Соглашение.
  • Для получения финансовых услуг необходимо заключить Генеральное Соглашение, существенные условия которого зафиксированы в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“». Перечень документов, которые должны быть представлены при заключении Генерального Соглашения и поддерживаться в актуальном состоянии в течение его действия, и требования к оформлению таких документов публикуются на сайте https://alfadirect.ru.
  • Изменения в Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» вносятся профессиональным участником рынка ценных бумаг в одностороннем порядке. Предоставление информации об изменениях размещаются на сайте https://alfadirect.ru. Вступление в силу изменений — по истечении 10 рабочих дней с даты публикации на сайте.
  • Брокерские и иные сопутствующие услуги на рынках ценных бумаг, финансовых инструментов и иностранной валюты не являются услугами по открытию банковских счетов и приему вкладов. Денежные средства, передаваемые по Генеральному Соглашению, не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации».
  • Порядок разрешения споров определен в «Регламенте оказания услуг на финансовых рынках АО „АЛЬФА-БАНК“» и предусматривает возможность ведения переговоров, в том числе досудебного и внесудебного урегулирования споров, а также претензионный порядок урегулирования спора.
  • Обращения (жалобы) клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг могут направлены:
    профессиональному участнику рынка ценных бумаг: почтовым отправлением на адрес 178078, г. Москва, ул. Каланчевская, д. 27; лично в офисах https://alfabank.ru/office.
    СРО НФА: http://new.nfa.ru/contacts/
    ЦБ РФ: https://cbr.ru/contacts/

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг:

Типовой регламент, определяющий порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

Дата публикации: 27.02.2020
Период актуальности: действует с 05.03.2020

Дата публикации: 18.12.2019
Период актуальности: действует 31.12.2019 – 04.03.2020

Дата публикации: 17.01.2020
Период актуальности: действует с 03.02.2020

Дата публикации: 07.10.2019
Период актуальности: действуют 11.10.2019 — 02.02.2020

Архив типовых регламентов, определяющих порядок оказания услуг на рынке ценных бумаг

Дата публикации: 18.11.2019
Период актуальности: действует 02.12.2019 – 30.12.2019

Дата публикации: 01.10.2019
Период актуальности: действует 03.10.2019 – 01.12.2019

Дата публикации: 16.09.2019
Период актуальности: действует с 01.10.2019-02.10.2019

Дата публикации: 16.09.2019
Период актуальности: действует с 25.09.2019-10.10.2019

Дата публикации: 21.05.2019
Период актуальности: действует с 01.06.2019-30.09.2019

Дата публикации: 21.05.2019
Период актуальности: действует с 01.06.2019-24.09.2019

Дата публикации: 06.03.2019
Период актуальности: действует с 15.03.2019-31.05.2019

Дата публикации: 29.03.2019
Период актуальности: действует с 04.04.2019-31.05.2019

Дата публикации: 04.02.2019
Период актуальности: действует с 14.02.2019-14.03.2019

Дата публикации: 28.01.2019
Период актуальности: действует с 01.02.2019-03.04.2019

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: действует с 24.12.2018-13.02.2019

Дата публикации: 21.12.2018
Период актуальности: действует с 24.12.2018-31.01.2019

Дата публикации: 29.11.2018
Период актуальности: действует с 13.12.2018-23.12.2018

Дата публикации: 24.10.2018
Период актуальности: действует с 31.10.2018-12.12.2018

Дата публикации: 08.08.2018
Период актуальности: действует с 23.08.2018-30.10.2018

Дата публикации: 05.04.2018
Период актуальности: 09.04.2018-22.08.2018

Дата публикации: 15.02.2018
Период актуальности: 01.03.2018-08.04.2018

Дата публикации: 14.12.2017
Период актуальности: 14.12.2017-28.02.2018

Дата публикации: 31.07.2016
Период актуальности: 01.08.2016-13.12.2017

Дата публикации: 30.06.2016
Период актуальности: 01.07.2016-31.07.2016

Дата публикации: 30.06.2016
Период актуальности: 01.07.2016-31.07.2016

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: 01.04.2016-30.06.2016

Соглашения по финансированию

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

  • Euroclear SA/NV
  • Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
  • Небанковская кредитная организация акционерное общество «Петербургский Расчетный Центр»
  • Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
  • АО «Клиринговый центр МФБ»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов:

  • Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС»
  • Открытое акционерное общество «Московская энергетическая биржа»
  • Публичное акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»
  • Закрытое акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором:

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность

Условия осуществления депозитарной деятельности:

Дата публикации: 05.02.2020
Период актуальности: действуют с 20.02.2020

Архив условий осуществления депозитарной деятельности

Дата публикации: 24.09.2019
Период актуальности: действуют с 04.10.2019 по 19.02.2020

Дата публикации: 20.11.2018
Период актуальности: действуют с 30.11.2018 по 03.10.2019

Дата публикации: 24.10.2018
Период актуальности: действует с 02.11.2018 по 29.11.2018

Дата публикации: 08.06.2018
Период актуальности:мдействует с 15.06.2018 по 01.11.2018

Дата публикации: 30.03.2018
Период актуальности: действуют с 09.04.2018 по 14.06.2018

Дата публикации: 19.02.2018
Период актуальности: действуют с 01.03.2018 по 08.04.2018

Дата публикации: 30.11.2017
Период актуальности: действуют с 11.12.2017 по 28.02.2018

Дата публикации: 02.10.2017
Период актуальности: действуют с 01.11.2017 по 10.12.2017

Читать еще:  Приостановление действия и аннулирование банковской лицензии

Дата публикации: 13.06.2017
Период актуальности: действуют с 01.08.2017 по 31.10.2017

Период актуальности: действуют с 14.01.2016 по 31.07.2017

Период актуальности: действуют с 11.06.2015 по 13.01.2016

Период актуальности: действуют с 01.08.2014 по 10.06.2015

Период актуальности: действуют с 23.06.2013 по 31.07.2014

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Типовые договоры и соглашения депозитария:

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам:

Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: по 31.07.2017

Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария:
Регистраторы:

  • Акционерное общество «НЕЗАВИСИМАЯ РЕГИСТРАТОРСКАЯ КОМПАНИЯ»
  • Акционерное общество «Регистраторское общество «СТАТУС»
  • Акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.»
  • Акционерное общество «Реестр»
  • Небанковская кредитная организация Закрытое Акционерное Общество «Национальный Расчетный Депозитарий»
  • Euroclear Bank

Дата публикации: 23.05.2016
Период актуальности: информация актуальна в настоящее время.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг:

28.11.2019 с 13:00

Возможно приостановление приема поручений (заявок) для заключения сделок в связи с техническими ограничениями

28.11.2019 с 14:20 Работоспособность системы полностью восстановлена

ОСНОВАНИЯ ДЛЯ АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В данной статье рассмотрим основания , предусмотреные законодательством РФ, для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

По состоянию на 25.11.2016 в России действовало 471 брокер, 495 дилеров, 378 доверительных управляющих, 411 депозитариев, 35 регистраторов, 5 форекс-дилеров. Все перечисленные организации являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Однако, в ближашее время количество профессиональных участников рынка ценных бумаг резко уменьшиться. Это, в первую очередь, связано с проводимыми Банком России мероприятиями по консолидации участников рынка ценных бумаг, повышению их качества и контролю за соблюдением законодательства РФ при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – профдеятельность на РЦБ ).

Данные мероприятия Банк России проводит вполне на законных основаниях. В связи с тем, что Банк России является уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг и надзору за деятельность его участников, то Банк России вправе как выдавать, так и аннулировать лицензии профучастника РЦБ.

Основания для аннулирования Банком России лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – профучастник РЦБ ) установлены ст. 39.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (далее – ФЗ № 39 ). В частности, к таким основаниям относятся:

  1. Добровольное заявление профучастника РЦБ в письменной форме об аннулировании лицензии.
  2. Неоднократное в течение 1 (одного) года неисполнение профучастником РЦБ предписания Банка России.
  3. Неоднократное в течение 1 (одного) года нарушение профучастником РЦБ бумаг более чем на 15 (пятнадцать) рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профдеятельности на РЦБ.
  4. Неоднократное в течение 1 (одного) года нарушение профучастником РЦБ требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профдеятельности на РЦБ.
  5. Отсутствие лица, имеющего лицензию на осуществление профдеятельности на РЦБ, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ) (адресу юридического лица).
  6. Прекращение руководства текущей деятельностью профучастника РЦБ (принятия решения о приостановлении или досрочном прекращении полномочий единоличного исполнительного органа (далее – ЕИО ) без одновременного принятия решения об образовании временного ЕИО или нового ЕИО либо отсутствия лица, осуществляющего функции ЕИО, свыше 1 (одного) месяца без возложения его полномочий на иное лицо, соответствующее требованиям к лицу, осуществляющему функции ЕИО).
  7. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований законодательства РФ о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве.
  8. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований, предусмотренных ст. 6 и 7 (за исключением п. 3 ст. 7) Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”.
  9. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований по ведению реестра требований кредиторов, а также иных требований, установленных Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ “О несостоятельности (банкротстве)”.
  10. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований Федерального закона “О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
  11. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профучастником РЦБ требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профучастника РЦБ, в том числе при осуществлении функций трансфер-агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
  12. Нарушение профучастником РЦБ требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее – СРО ), объединяющей брокеров, СРО, объединяющей дилеров, СРО, объединяющей форекс-дилеров, СРО, объединяющей управляющих, СРО, объединяющей депозитариев, СРО, объединяющей регистраторов, установленного Федеральным законом от 13.07.2015 № 223-ФЗ “О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка”.
  13. Неисполнение профучастником РЦБ предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок.

Кроме этого, Банка России в соответствии с требованиями ФЗ № 39 обязан аннулировать лицензию профучастника РЦБ в следующих случаях:

  1. Признания профучастника РЦБ банкротом.
  2. Ликвидации профучастника РЦБ как юридического лица.
  3. Отзыва у кредитной организации, являющейся профучастником РЦБ, лицензии на осуществление банковских операций.
  4. Неосуществления профучастником РЦБ соответствующего вида профдеятельности на РЦБ в течение более 18 (восемьнадцати) месяцев.

Информация об аннулировании лицензии профучастника РЦБ у юридического лица размещается на Интернет-сайте Банка России.

Стоит отметить, что решение Банка России об аннулировании лицензии профучастника РЦБ может быть обжаловано в судебном порядке.

Остановимся более подробно на обязательном членстве действующего профучастника РЦБ в одной из СРО . Фактически, это является одним из условий осуществления профдеятельности на РЦБ в России. Все профучастники РЦБ , не вступившие в одно из СРО , находятся вне закона. В ближайшее время в отношении таких профучастников РЦБ Банком России будут приняты решения об аннулировании лицензий профучастника РЦБ.

С 11.01.2016 вступил в силу Федеральный закон от 13.07.2015 № 223-ФЗ “О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка” (далее – ФЗ № 223 ), который регулирует порядок получения статуса СРО , требования к органам управления, базовым и внутренним стандартам деятельности СРО, а также отношения, возникающие между финансовыми организациями и СРО.

Согласно ст. 26 ФЗ № 223 Банк России ведет единый реестр СРО , который содержит наименование СРО, дату принятия решения о включении в реестр, виды деятельности, в отношении которых СРО осуществляет саморегулирование, а также список членов СРО.

ФЗ № 223 предусмотрена обязанность для финансовых организаций, перечисленных в ч. 1 ст. 3 ФЗ № 223, стать членом одной из СРО в течение 180 (ста восьмидесяти дней) со дня получения некоммерческой организацией статуса СРО в отношении вида деятельности, осуществляемого финансовой организацией.

На 01.12.2016 в РФ действует всего 5 (пять) саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бмаг (СРО ПУРЦБ) , получивших такой статус в Банке России. При этом одна из них является СРО форекс-дилеров (получила такой статус в Банке России 12.10.2016). Остальные 4 (четыре) СРО ПУРЦБ получили статус СРО ПУРЦБ в Банке России намного раньше, 10.03.2016 .

ВАЖНО! Таким образом, срок в 180 дней для обязательного вступления в одну из СРО для профессиональных участнико рынка ценных бумаг закончился 06.09.2016.

Ссылка на основную публикацию
×
×
Adblock
detector